ENTREVISTAMOS A BERTA BALANZATEGUI, ponente de Compliance DAY 2016

Berta Balanzategui Vidal,  ponente de Compliance Day, nos responde a unas preguntas de actualidad sobre materia de Compliance:

• PREGUNTA: Con la entrada en vigor de la Orden 1/2016 de la Fiscalía General del Estado ¿Qué cambios cree que deben introducir las empresas en sus Sistemas de Cumplimiento?

RESPUESTA: Dado que GE cuenta con una larga tradición en materia de Compliance y su amplia base corporativa, nuestra prioridad ha sido buscar el encaje de aquellas políticas globales y sus procedimientos en el requerimiento local para conseguir asegurar el cumplimento en España a la vez que lo seguimos haciendo en el resto de las jurisdicciones a las que estamos sujetos

•  P: En su opinión, ¿cómo deben sensibilizar las empresas a sus equipos para que el Canal de Denuncias sea efectivo?

R: Bajo mi punto de vista es importantísimo garantizar la confidencialidad del canal e igualmente la ausencia de represalias en contra de aquellos sujetos que hayan hecho uso del mismo.  Otro punto importante es que sea efectivo y operativo: que las denuncias se investiguen en un plazo de tiempo razonable, que se mantenga informado al denunciante en la medida que la confidencialidad lo permita y, finalmente, que se informe al Consejo regularmente de todo lo relativo al Canal de Denuncia.  Ello sobre la base de un ambicioso programa de comunicación y formación que explique el funcionamiento del canal.

•  P: Una vez implantado el Sistema de Cumplimiento ¿Cuáles son los desafíos a los que se enfrentan los Compliance Officers en materia de Gestión y Seguimiento de incidencias?

R: Para mí el primero y fundamental es conseguir que la gerencia de la empresa entienda que el programa de cumplimiento no es responsabilidad única del Compliance Officer y mucho menos de su exclusiva propiedad. Es el punto más relacionado con la cultura del cumplimiento en aquellas corporaciones donde no exista aún.  Compliance Officer normalmente hay uno y las organizaciones son grandes y complejas. Menciono esto porque el Compliance Officer necesitará apoyarse en muchas otras personas que bien con su esponsorización y liderazgo, bien con su dedicación parcial a tareas de cumplimiento, complementarán los recursos necesarios para una efectiva implementación del programa en materia de cumplimiento normativo y su posterior control.

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